浙江證監(jiān)局近日披露了兩則行政處罰決定書，均涉及對(duì)出借證券賬戶從事證券交易行為的處罰。
其中一份行政處罰決定書顯示，浙江證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人俞某出借證券賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事人俞人瑋的要求，浙江證監(jiān)局聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯。
浙江證監(jiān)局查明，“俞某”證券賬戶于2015年5月8日開立于財(cái)通證券股份有限公司杭州秋濤路證券營(yíng)業(yè)部。沈某榮于2020年9月7日至2021年1月21日借用“俞某”證券賬戶交易“普麗盛”股票。期間，交易資金全部來源于沈某榮，交易由沈某榮決策，交易所得資金歸屬于沈某榮控制使用。
浙江證監(jiān)局認(rèn)為，俞某出借自己的證券賬戶從事證券交易的違法行為，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，其提出的對(duì)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不及時(shí)、信任陸某莎等理由均不能推翻其違法行為的成立。俞某對(duì)名下賬戶失去控制，本案違法行為持續(xù)發(fā)生，放任了賬戶被利用于其他違法行為。最終，俞某被處以3萬元罰款。
浙江證監(jiān)局另一行政處罰決定書顯示，莊某英，1952年5月出生，為女性，照此計(jì)算，該當(dāng)事人已年屆70。浙江證監(jiān)局披露的行政處罰決定書指，“莊某英”證券賬戶于2020年6月24日開立于浙商證券股份有限公司杭州濱江威陵大廈證券營(yíng)業(yè)部。沈某榮于2020年9月8日至2020年12月8日借用“莊某英”證券賬戶交易“普麗盛”股票。期間，交易資金全部來源于沈某榮，交易由沈某榮決策，交易所得資金歸屬于沈某榮控制使用。
行政處罰決定書指，莊某英的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述出借自己的證券賬戶從事證券交易的行為，被處以3萬元罰款。
近年修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》第五十八條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易；另外，修訂后的證券法第一百九十五條規(guī)定，違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
瀟湘晨報(bào)綜合 記者李鑫智
