【ITBEAR】中國證監會對券商投行業務的監管持續加強，近日通報了對部分券商投行內部控制及廉潔從業情況的現場檢查結果。其中，開源證券和中原證券因債券承銷業務問題被暫停六個月，同時11家券商投行及43名從業人員也受到不同程度的處罰。
在此次檢查中，中信建投、海通證券等多家知名券商被點名。證監會指出，盡管大部分券商已重視投行內控基礎制度建設，但個別券商仍存在內控把關不嚴等問題，尤其是在債券承銷項目中。
對于違規問題較多的中信建投，證監會采取了監管談話措施，并要求全面整改。海通證券、銀河證券等六家公司則被責令改正，而華泰聯合、興業證券等三家公司則收到警示函。
43名直接責任人員及負有管理責任的人員也分別受到了監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。證監會要求各券商對相關責任人員進行內部追責。
證監會表示，將持續強化投行業務監管，推動保薦機構提升執業質量，堅守廉潔從業底線，以更好地服務實體經濟和國家戰略。
與2022年的檢查結果相比，本次檢查的覆蓋面、追責范圍、處罰力度均有所提升，體現了證監會監管“長牙帶刺”、有棱有角的態度。
證監會主席吳清在金融街論壇年會上強調，將進一步塑造良好市場生態，嚴懲財務造假、欺詐發行等行為，切實維護市場“三公”。
