【ITBEAR】9月26日消息，江西證監(jiān)局近日公布了對國盛證券前董事長裘強的行政處罰決定。據(jù)悉，國盛證券因未如實報告股東持股比例情況，違反了相關(guān)證券公司治理準(zhǔn)則與合規(guī)管理規(guī)定，裘強作為當(dāng)時的董事長，被認定負有不可推卸的責(zé)任。
根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書，裘強被列為不適當(dāng)人選，未來10年內(nèi)將被禁止擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責(zé)人等職務(wù)，其記錄也將被記入證券期貨市場誠信檔案。
值得注意的是，國盛證券今年以來已多次受到監(jiān)管部門的處罰。今年7月，因類似問題，包括未按規(guī)定報告股東實際持股比例、人員超出授權(quán)履職、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善等，國盛證券再次受到監(jiān)管關(guān)注。包括孫劍、陳迎豐等多名相關(guān)人員也因此受到責(zé)任追究。
國盛證券的另一名高管馬躍進，因未能有效實施合規(guī)管理，同樣受到3年內(nèi)禁止擔(dān)任證券公司相關(guān)職務(wù)的處罰。這顯示出監(jiān)管部門對于證券公司合規(guī)問題的嚴肅態(tài)度。
除了高層管理人員，國盛證券的營業(yè)部也存在合規(guī)問題。今年3月，國盛證券煙臺長江路證券營業(yè)部因員工在個人微信群中發(fā)布投資建議而未提示風(fēng)險，以及員工行為監(jiān)測不到位，被山東證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。
這一系列處罰事件凸顯了證券行業(yè)合規(guī)管理的重要性，也提醒了各證券公司必須嚴格遵守相關(guān)法規(guī)，確保業(yè)務(wù)運營的合規(guī)性。對于國盛證券而言，未來如何在加強內(nèi)部管理、提升合規(guī)意識方面做出改進，將是其面臨的重要課題。
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