【ITBEAR】9月18日消息，淳厚基金近期陷入風波，因旗下26只產(chǎn)品年報及季報出現(xiàn)重要遺漏，上海證監(jiān)局對其及相關責任人連發(fā)8張罰單，引發(fā)市場廣泛關注。此次事件暴露出公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的問題，監(jiān)管層已責令其整改。
據(jù)ITBEAR了解，淳厚基金在已知悉相關股權(quán)變動的情況下，未能準確判斷并及時報告相關信息，導致公司內(nèi)部治理出現(xiàn)重大缺陷。上海證監(jiān)局對此采取嚴厲措施，要求淳厚基金在整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計劃備案。
針對股權(quán)轉(zhuǎn)讓違規(guī)問題，上海證監(jiān)局對淳厚基金及其股東進行了處罰。其中，股東柳志偉因私下簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并支付款項，被責令在60個工作日內(nèi)改正，并轉(zhuǎn)讓其持有的全部股權(quán)。同時，其他涉事股東也被限制行使相關股東權(quán)利。
淳厚基金在回應中表示，公司已積極主動向監(jiān)管機構(gòu)匯報整改情況，并強調(diào)公司高管、投研團隊及員工隊伍穩(wěn)定，無經(jīng)營風險。公司總經(jīng)理邢媛也發(fā)布了關于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、董事會無法有效召開等問題的申明，詳細闡述了相關情況。
此次事件對淳厚基金的聲譽和市場地位造成了一定影響。作為管理規(guī)模超300億元的“個人系”公募，淳厚基金應以此為契機，加強內(nèi)部治理和風險控制，確保合規(guī)穩(wěn)健運營。
目前，淳厚基金正在積極推進整改工作，并承諾將做好公募本源工作，推動所有業(yè)務及經(jīng)營管理工作如常進行。未來，市場將密切關注其整改成效和業(yè)務發(fā)展情況。
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