【ITBEAR】8月16日消息，近日，深圳證監(jiān)局針對招商證券股份有限公司發(fā)布了一項重要決定，即對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。此決定是基于對招商證券在投資銀行類業(yè)務(wù)中的一系列違規(guī)行為的深入調(diào)查后作出的。
據(jù)ITBEAR了解，調(diào)查結(jié)果顯示，招商證券在部分投行項目的持續(xù)督導(dǎo)工作中存在明顯不足。具體表現(xiàn)為對上市公司規(guī)范運(yùn)作的督導(dǎo)力度不夠，對其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見的審慎運(yùn)用及獨立核查存在疏漏，同時項目底稿的完善性也有待提升。這些問題直接導(dǎo)致了深圳證監(jiān)局對招商證券采取出具警示函的嚴(yán)厲措施。
此次監(jiān)管措施的實施，無疑是對招商證券的一次重大警示。未來，招商證券需要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，提升投行項目的持續(xù)督導(dǎo)質(zhì)量，確保在各項業(yè)務(wù)中嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，以維護(hù)資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
