【ITBEAR】8月16日消息，近日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局公布的行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)進(jìn)出口銀行浙江省分行因涉及多項(xiàng)違法違規(guī)行為，被處以165萬(wàn)元的罰款，并有3名相關(guān)責(zé)任人受到了警告處分。
據(jù)ITBEAR了解，該分行存在的違法違規(guī)行為主要包括：在進(jìn)行貸款“三查”時(shí)表現(xiàn)出不審慎的態(tài)度，導(dǎo)致信貸資金被挪用于股權(quán)投資；同樣是由于“三查”不審慎，使得流動(dòng)資金貸款被違規(guī)用于項(xiàng)目建設(shè)；對(duì)貸款資金用途的管控不夠嚴(yán)格，部分信貸資金被用于購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)性存款；在銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)中操作不審慎，權(quán)責(zé)利不匹配，且貸款資金流向的監(jiān)控不到位，部分信貸資金被用于支付土地出讓保證金；此外，對(duì)貼現(xiàn)資金的追蹤檢查也存在不足，導(dǎo)致貼現(xiàn)資金直接回流至出票人。
針對(duì)上述違規(guī)行為，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局對(duì)涉事人員進(jìn)行了嚴(yán)肅處理，其中包括時(shí)任中國(guó)進(jìn)出口銀行浙江省分行公司客戶(hù)四處副處長(zhǎng)的李鋒、客戶(hù)服務(wù)一處處長(zhǎng)的王錦華以及公司客戶(hù)三處處長(zhǎng)的朱永兵，他們均被給予了警告處分。
