近期，深圳證券交易所對(duì)弘信電子科技集團(tuán)股份有限公司（弘信電子）、香農(nóng)芯創(chuàng)科技股份有限公司（香農(nóng)芯創(chuàng)）及廈門中創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司（中創(chuàng)環(huán)保）發(fā)出了監(jiān)管函，指出這些公司中部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員未能有效監(jiān)督其近親屬合規(guī)交易公司股票，觸犯了《中華人民共和國(guó)證券法》中關(guān)于短線交易的規(guī)定。
具體而言，弘信電子董事丁澄的配偶程靖在2024年11月7日至8日之間，進(jìn)行了公司股票的買賣操作，買入后立即賣出，時(shí)間間隔不足六個(gè)月，構(gòu)成了短線交易。對(duì)此，深交所指出丁澄未能履行監(jiān)督職責(zé)，違反了相關(guān)規(guī)則，并要求其高度重視這一問題，采取有效措施防止再次發(fā)生。
同樣，香農(nóng)芯創(chuàng)董事徐偉的配偶楊朝娟在2024年10月24日至11月1日之間，也進(jìn)行了類似的股票短線交易行為。深交所對(duì)徐偉未能有效監(jiān)督其配偶合規(guī)交易股票表示了不滿，并提醒其遵守相關(guān)法律法規(guī)。
中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事沈嘉墨的母親田子延在沈嘉墨擔(dān)任公司董事及監(jiān)事期間，也進(jìn)行了股票的短線交易。田子延在2024年9月至11月之間多次買入和賣出中創(chuàng)環(huán)保股票，時(shí)間間隔同樣不足六個(gè)月。深交所對(duì)沈嘉墨未能有效監(jiān)督其母親合規(guī)交易股票的行為提出了批評(píng)。
針對(duì)以上情況，深交所強(qiáng)調(diào)，所有上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員必須嚴(yán)格遵守《證券法》及相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，合規(guī)交易上市公司股票，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。同時(shí)，深交所也提醒相關(guān)公司全體董監(jiān)高人員，要切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，確保近親屬不參與任何形式的短線交易行為。
此次監(jiān)管函的發(fā)出，不僅是對(duì)相關(guān)責(zé)任人的警示，也是對(duì)整個(gè)資本市場(chǎng)的一次提醒。在維護(hù)市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益方面，每個(gè)人都應(yīng)發(fā)揮自己的作用，共同營(yíng)造一個(gè)公平、公正、透明的市場(chǎng)環(huán)境。
