- 美國商品期貨交易委員會對加密貨幣行業(yè)執(zhí)法了嗎?
- 美國商品期貨交易委員會對加密公司的監(jiān)管態(tài)度是什么?
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本文來自 The Block，原文作者：Yogita Khatri
Odaily 星球日報譯者 | Moni
美國商品期貨交易委員會(CFTC)是該國最重要的衍生品交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在截至 9 月30 日的 2019 財(cái)年里，他們一共收取了超過 13 億美元的監(jiān)管罰款。
根據(jù)美國商品期貨交易委員會執(zhí)法部門最新發(fā)布的年度報告顯示，2019 財(cái)年的監(jiān)管罰款金額比 2018 年收取的 9.47 億美元增長了近 40%。此外，美國商品期貨交易委員會在 2019 財(cái)年共采取了 69 項(xiàng)執(zhí)法行動，而前五個財(cái)年每年平均執(zhí)行的執(zhí)法行動數(shù)量為 67.5 次。
據(jù)悉，今年獲得的 13 億美元罰款金額，是美國商品期貨交易委員會收取的歷史第四高罰金。該監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法總監(jiān)詹姆斯·麥克唐納(James McDonald)表示：
“2019 財(cái)年執(zhí)法活動的廣度和重要程度，反映了一個重要事實(shí)：那些被執(zhí)行罰款的案件，都是歷史上一些最重要的商品欺詐、操縱和欺騙案件。”
美國商品期貨交易委員會對加密貨幣行業(yè)執(zhí)法了嗎?
盡管美國商品期貨交易委員會沒有具體說明從加密貨幣公司收取了多少罰款金額，但我們注意到有幾項(xiàng)與加密貨幣相關(guān)的執(zhí)法行動罰金都達(dá)到了數(shù)百萬美元，其中包括：針對一位加密貨幣托管公司負(fù)責(zé)人的指控、針對比特幣交易公司Control-Finance的指控、針對一位芝加哥交易者的指控、以及對 CabbageTech Co 的指控。
James McDonald 補(bǔ)充說道：
“美國商品期貨交易委員會將繼續(xù)努力執(zhí)法，使欺詐者承擔(dān)責(zé)任，最好不要讓我們的刑事執(zhí)法同事發(fā)現(xiàn)有任何不法行為。”
今年七月，美國商品期貨交易委員會新主席希思·P·塔伯特(Heath P. Tarbert)走馬上任，之后他們于 7 月 15 日至 9 月 30 日期間啟動了 48 次執(zhí)法行動(占 2019 財(cái)年行動的近70%)。Heath P. Tarbert 當(dāng)時表示：
“執(zhí)法強(qiáng)硬但確保公平，是我們對違反監(jiān)管規(guī)則的人所做出的回應(yīng)。強(qiáng)有力的執(zhí)法計(jì)劃是維護(hù)市場誠信，保護(hù)消費(fèi)者并防止不當(dāng)行為發(fā)生的保障。”
美國商品期貨交易委員會對加密公司的監(jiān)管態(tài)度是什么?
事實(shí)上，Heath P. Tarbert 曾表示美國商品期貨交易委員會在確定這些新產(chǎn)品和技術(shù)如何發(fā)展方面可以發(fā)揮重要作用，并通過健全的法規(guī)來促進(jìn)衍生品市場的完整性、彈性和活力。他認(rèn)為美國商品期貨交易委員會雖然擁有監(jiān)管權(quán)力，但選擇采取哪種監(jiān)管方式同樣重要，因此監(jiān)管數(shù)字資產(chǎn)這個新興市場的最佳辦法，就是要基于原則。基于原則的監(jiān)管，意味著讓加密公司可能需要脫離詳細(xì)的規(guī)定性規(guī)則，并且更多地依賴高層和廣泛陳述的原則，來為受監(jiān)管的公司和產(chǎn)品設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)。之后，加密公司會嘗試自己尋找滿足這些標(biāo)準(zhǔn)的最有效方法。這種監(jiān)管方法可以為金融科技行業(yè)提供了更大的靈活性，而通過更快速地對技術(shù)和市場變化做出反應(yīng)，也能夠讓美國商品期貨交易委員會在金融科技監(jiān)管上保持領(lǐng)先地位。
值得一提的是，雖然在不少人看來，美國商品期貨交易委員會在 2019 財(cái)年收取了 13 億美元罰金是筆不小的數(shù)字。但與美國證券交易委員會(SEC)相比，真的是“小巫見大巫”了，因此在 2019 財(cái)年，美國證券交易委員會收繳的罰金超過了 43 億美元!
