近日，證監(jiān)會(huì)公布了一則行政處罰，頗具警示意義。有人因借用多名親屬賬戶違反規(guī)定從事證券交易違法行為，被證監(jiān)會(huì)頂格處罰50萬元。出借證券賬戶的親屬個(gè)人同樣被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告并處以5萬元罰款。據(jù)悉，這是新證券法實(shí)施以來，監(jiān)管部門首次對(duì)借用股票賬戶行為實(shí)施頂格處罰。此次處罰也明確了即便是親屬也不得出借股票賬戶用于違法行為。
打擊證券違法交易行為，嚴(yán)格禁止出借證券賬戶很有必要。證券賬戶是證券投資者進(jìn)行交易的基本單位，證券賬戶的真實(shí)、獨(dú)立、安全也是證券交易的基本前提，而其中賬戶真實(shí)更是前提的前提。投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易。
實(shí)踐中各種違法證券交易行為都是通過借用或者控制證券賬戶進(jìn)行。熱衷于坐莊的資金離不開用多個(gè)賬戶操縱股價(jià)，有的甚至牽涉數(shù)十個(gè)乃至上百個(gè)交易賬戶來達(dá)到資金對(duì)倒等目的，嚴(yán)重?cái)_亂了資本市場(chǎng)正常秩序，損害了廣大中小投資者的利益。當(dāng)年，在徐翔操縱證券市場(chǎng)案中，徐翔正是通過控制139個(gè)賬戶進(jìn)行違法交易。過去在股市火熱期間，民間的各種“場(chǎng)外配資”也多是利用他人證券賬戶開展。此外，上市公司董監(jiān)高等市場(chǎng)“關(guān)鍵少數(shù)”人士，也經(jīng)常借助家人或親屬的證券賬戶，來實(shí)現(xiàn)間接提前變現(xiàn)的目的，不少上市公司董監(jiān)高的家人或親屬的證券賬戶頻繁出現(xiàn)大額交易，妄圖以此繞過政策規(guī)定的約束。
為了進(jìn)一步防范證券賬戶被利用從事違法交易，新證券法對(duì)此作出修改，將禁止出借證券賬戶的范圍從法人擴(kuò)展到任何單位和個(gè)人。新證券法第五十八條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。對(duì)于違反規(guī)定的出借人和借用人最高可處以50萬元罰款。新證券法的實(shí)施，大幅提升了違法違規(guī)成本，此次監(jiān)管層對(duì)借用股票賬戶行為實(shí)施頂格處罰，也從一個(gè)側(cè)面反映出監(jiān)管層從嚴(yán)打擊證券違法行為的態(tài)度。
不過，也有人認(rèn)為廣大股民中普遍存在家庭成員間互相代管證券賬戶或者混同操作的情形，如果也將其納入“違規(guī)出借證券賬戶”的打擊范圍，是不是過于嚴(yán)厲。其實(shí)這種擔(dān)憂是一種誤讀，這不僅有違立法本意，也不具有執(zhí)法上的可操作性。須知，新證券法將“違反規(guī)定”作為前提條件，實(shí)際上是授權(quán)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)出借證券賬戶的具體情形進(jìn)行區(qū)分規(guī)定。此次證監(jiān)會(huì)頂格處罰的個(gè)人，其操控的諸多賬戶中交易金額多達(dá)數(shù)億元人民幣，并非普通的散戶投資者。當(dāng)然，作為個(gè)人投資者，還是需要做好自己的賬戶管理，防止被人用于違法行為，避免不必要的麻煩。
監(jiān)管層正在依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪行為，加大對(duì)大案要案的查處力度，不斷加強(qiáng)誠信約束懲戒，強(qiáng)化震懾效應(yīng)，扎牢“零容忍”制度籠子，致力于建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。奉勸還在妄圖操縱股價(jià)獲取非法收益的違法者早日收手，莫把親人也坑了。
來源：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)
